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佛山照明内幕交易案细节曝光 三人遭18万罚款

2012-09-24 08:27
小鱼时代
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  佛山照明9月23日晚间发布关于公司高级管理人员收到证监会行政处罚的公告称,公司于2012年9月20日收到副总经理邹建平委托公司办公室主任郑元海转交的中国证监会的行政处罚决定书,该处罚决定书对邹建平、章敏芝、周星夫等人在公司2009年筹划推动投资新能源项目期间利用内幕信息进行股票交易的行为作出了行政处罚。

  公告称,经中国证监会查明,邹建平、章敏芝、周星夫存在以下违法事实:

  一、内幕信息的形成、传递与公开过程

  2009年起,公司筹划推动投资新能源项目。2009年5月15日,时任江苏富瑞药业有限公司副总经理的邹建平带着碳酸锂项目的专利持有人、华欧技术咨询及企划发展有限公司董事长黄某拜访佛山照明时任董事长、总经理钟某,向钟某介绍碳酸锂项目,建议佛山照明投资新能源。钟某表示对该项目感兴趣,让他们提供可行性方案。6月13日,邹建平等人前往青海考察拟合作方的设备并向钟某做汇报。7月1日,佛山照明召开经营管理会议,参会人员包括邹建平、钟某等人,会议内容是研究碳酸锂项目。7月2日,青海省西宁市东川工业园区管委会工作人员来到佛山照明,向钟某阐述高新区的优惠政策,邹建平、钟某等人参加会见。同期,邹建平提出成立公司与有关方面合作。邹建平的朋友陈某推荐锂能源控股有限公司作为股东,邹建平推荐青海原点商贸有限责任公司作为股东。7月26日,邹建平、黄某等人前往青海考察碳酸锂项目。

  7月29日,佛山照明时任副董事长庄坚毅与邹建平、钟某、黄某等人前往青海考察碳酸锂项目。经过考察,佛山照明认为投资碳酸锂是可行的,随后决定投资该项目。7月底到8月初,佛山照明、华欧技术、锂能源控股、青海原点经过多次协商,就共同设立青海佛照锂能源开发有限公司一事达成一致,参与协商的人员包括庄坚毅、邹建平、青海原点时任总经理王建辉、钟某、黄某以及锂能源控股时任法定代表人谭某。8月18日,佛山照明召开第五届董事会第十七次会议。此次会议上,钟某提到下半年公司生产经营计划时,表示要加快发展新能源项目,目前考虑在四方股东的合资公司中,佛山照明拟占股38%。8月22日,邹建平、钟某、黄某前往青海实地考察。8月31日,佛山照明发出召开第五届董事会第十八次会议的通知及议案。会议拟于9月10日召开,主要讨论审议《关于投资参股占总股本38%的青海佛照锂能源开发有限公司的议案》。9月9日下午,深交所同意"佛山照明"股票于9月10日停牌一天。停牌之前,在佛山照明只有邹建平、钟某及公司证券部的几个人知情。当日,"佛山照明"股价涨幅为7.30%,深证成份指数涨幅为1.04%。9月10日,佛山照明发布停牌公告。当日,佛山照明召开第五届董事会第十八次会议,全体董事一致同意投资成立合资碳酸锂公司。9月11日,佛山照明发布第五届董事会第十八次会议决议公告。当日,"佛山照明"股价涨幅为-2.56%,深证成份指数涨幅为1.76%。9月12日至9月30日,"佛山照明"股价涨幅为-6.86%,深证成份指数涨幅为-7.35%。9月28日,佛山照明聘任邹建平为副总经理,主管新能源项目业务工作。

  二、涉案账户交易股票情况

  中国证监会调查发现,章敏芝是邹建平的配偶,周星夫是邹建平、章敏芝的女婿。

  章敏芝账户于2000年4月6日在国联证券无锡县前东街营业部开立,下挂上海证券账户与深圳证券账户。该账户于2009年7月20日、9月9日通过电话或者网上下单的方式共买入"佛山照明"股票1.3万股,后于10月20日、11月3日和11月5日全部卖出。章敏芝账户对应三方存管银行账户与周星夫账户及邹建平证券账户对应三方存管银行有资金往来,其中,与周星夫账户间的资金往来较为频繁,该账户获利9622.54元。

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