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佛山照明内幕交易案尘埃落定:抓了虾米逃了大鱼?

2012-09-25 09:17
科技那回事
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  3年前的一桩涉及内幕交易的案件,终于有了说法。

  9月23日晚间,佛山照明发布关于高级管理人员被行政处罚的公告称:2012年9月20日,公司收到副总经理邹建平委托公司办公室主任郑元海转交的中国证监会的行政处罚决定书,该处罚决定书对邹建平、章敏芝、周星夫等人在公司2009年筹划推动投资新能源项目期间,利用内幕信息进行股票交易的行为作出了行政处罚。

  2009年5月15日,时任江苏富瑞药业有限公司副总经理的邹建平,带着碳酸锂项目的专利持有人、华欧技术咨询及企划发展有限公司(下称“华欧技术”)董事长黄某,拜访佛山照明时任董事长、总经理钟信才。钟表示对该项目感兴趣,并让他们提供可行性方案。

  7月底到8月初,佛山照明、华欧技术等就共同设立青海佛照锂能源开发有限公司(下称“佛照锂能源”)一事达成一致,参与协商的人员包括庄坚毅(时任佛山照明副董事长)、邹建平、钟信才、黄某等。 8月31日,佛山照明发出通知,拟于9月10日召开董事会会议,审议参股佛照锂能源38%的议案。 9月9日,深交所同意佛山照明股票9月10日停牌一天。停牌之前,佛山照明只有邹建平、钟信才及公司证券部的几个人知情。当日,佛山照明股价涨幅为7.30%,而深证成份指数涨幅仅为1.04%。

  9月10日,佛山照明发布停牌公告。当日,佛山照明董事会同意投资成立合资碳酸锂公司。9月28日,佛山照明聘任邹建平为副总经理,主管新能源项目。

  中国证监会调查发现,邹建平的妻子章敏芝、女婿周星夫有提前利用内幕信息买卖佛山照明股票的行为。章敏芝账户于2000年4月6日在国联证券无锡县前东街营业部开立,下挂上海证券账户与深圳证券账户。该账户于2009年7月20日、9月9日通过电话或者网上下单的方式共买入“佛山照明”股票1.3万股,后于10月20日、11月3日和11月5日全部卖出。章敏芝账户对应三方存管银行账户与周星夫账户及邹建平证券账户对应三方存管银行有资金往来,其中,与周星夫账户间的资金往来较为频繁,该账户获利9622.54元。

  周星夫账户于2009年7月12日在国信证券无锡梁清路营业部开立,下挂上海证券账户和深圳证券账户。该账户于2009年7月13日和9月9日通过网络和手机下单的方式共买入佛山照明股票4.22万股,后全部卖出,该账户获利23726.06元。

  显然上述事实构成了邹建平内幕交易,但记者细看之下有个疑问:以佛山照明的流通规模,他们怎么能以区区几万股造成“停牌前一天该股涨幅为7.30%”的事实?从电脑调阅2009年9月9日该股走势看,当日该股放量大幅上涨,成交量达5225万股,成交金额4.67亿元。很明显,将股价打上去的一定另有其人,那又是谁得知了内幕消息后利用停牌前一刻的黄金时间抢到了便宜筹码?看来,邹建平只是被抓的小虾米,而逃掉的才是真正的大鱼。有投资者表示不解:如果邹建平亲属不是利用自己账户买股票,是不是就可以蒙混过关了?

  我们知道的是,美国在上市公司信息披露方面有严格的规定。任何内部人员都不得透露信息。公司每个季度的盈利报告,有关会计师和审计师在做完报告后,即被“软禁”起来,不得与外界接触,直到在确定的日期报告公布后,方能“释放”。在盈利报告公布前,任何人都不知道具体情况,即使是公司总裁,在报告未出炉前,也不能提早阅读。所以,在美国炒股没有什么小道消息,如果有小道消息了,那就可能存在内线交易行为,股市监管机构和司法部门就会倒查信息来源。

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