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“3.15”LED上市公司造假/内幕揭秘

2015-03-16 11:47
Hsiao Chen
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  每年3月15日是消费者维权的大日子。作为一群特殊的“消费者”,A股投资者的维权行动也日益增加。据梳理,目前A股有数十家上市公司因信披违规、虚假陈述等违法行为,正在遭遇、或将可能遭遇投资者维权索赔。在投资市场中也有一些人通过不正当的内幕交易,严重破坏了市场的公平交易,损害消费者利益。

  行政处罚打开维权大门 佛山照明等多家企业的多股投资者索赔进行中

  由于信息披露违法违规,佛山照明2013年3月被广东证监局下达行政处罚书,之后陆续有投资者以证券虚假陈述为由起诉佛山照明索赔。根据佛山照明公告,截至2015年1月16日,共有1760名投资者参与索赔,去年11月一审判决裁定上市公司赔偿其中955名投资者共计6041.1万元,余下457名投资者索赔8225.59万元,目前尚未开庭审理。

  广东证监局2012年12月下达的行政处罚书显示,美达股份2011年度报告存在虚假记载行为,这开启了美达股份投资者的维权之旅。由于隐瞒关联交易,紫鑫药业2014年2月21日被证监会下达行政处罚书。因未如实披露“代持股”问题,证监会2012年12月对宝安地产下达行政处罚书。

  A股投资者维权活动日益活跃,得益于“不良”上市公司加速暴露。据统计发现,2013年3月15日至今,各地证监局共计针对信披违规、虚假陈述等违反证券法的行为向47家上市公司下达了行政处罚书,其中不乏财务造假等性质较为恶劣的案例。

  A股上市公司中因违规而被处罚的事件屡见不鲜,但股民拿起法律武器维护自身权利的情况却不多见。根据最高人民法院关于虚假陈述的司法解释,在上市公司等主体虚假陈述违法被作出行政处罚后,在虚假陈述实施日到虚假陈述揭露日之间买入股票,在虚假陈述揭露日之后卖出股票造成损失或继续持有股票的投资者,均可依法向法院提起诉讼,要求虚假陈述行为人赔偿其违法行为给投资者造成的损失。

  但一般的股民维权意识不强,真正参与维权的人数还是很少。目前影响比较大的佛山照明案,虽然参与人数达到近3000人,但是人数仍只占到可以提起索赔人数的1%左右。

  2014年超60人因内幕交易被罚 ST甘化/德豪润达深陷其中

  内幕交易因为破坏市场公平而损害消费者利益。3月9日,证监会负责人在两会访谈时表示,内幕交易已向上下游“全面覆盖和渗透”。

  稍早之前,南北两车的股价异动,招致了市场关于“内幕交易”的质疑。此间,多家公司发布重大利好之前,股价均已“闻风而动”——之于A股市场,内幕交易已似“家常便饭”。

  据统计,2014年,证监会发布了几十份针对内幕交易的行政处罚书,超过60多人受到罚款等处罚。

  通过处罚书,部分内幕细节得以示人——那些企图在A股“浑水摸鱼”的,有公司的董事、高管、股东,还有他们的兄弟亲戚、同学邻居等。不一而足。

  为了通过内幕消息逐利,各方人士“各展神通”:有人开完会转身便买入自家公司;有人通过按摩拿到了消息;有人乘坐飞机都能刺探到情报;还有人在高尔夫球场搞到了“猛料”……

  以ST甘化为例,参与利用内幕消息买入股票的人员,包括了拟重组方德力西公司副总裁王顺林、ST甘化所在地江门市国资委企业管理科两位科长张益武与李焕红、德力西董事吴某的朋友陈汉等。

  此外,私募机构德信丰益的4位合伙人和投资经理,也参与了ST甘化的内幕交易。德力西为德信丰益的合伙人。

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