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LED照明企业警醒!新三板挂牌会被投资者群体索赔并非危言耸听

2015-10-16 14:32
九一隐士
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  新三板企业信息披露意识并不强,新三板市场虽然从2007年就开始,但实际从2013年才开始大张旗鼓的在全国范围内发展,本身也还有很多不成熟,不管是新三板监管层还是挂牌企业,相信都会得到一个慢慢成熟的机会,这也是大部分违规都采取的是被企业认为不痛不痒的也不会披露的自律监管模式的原因之一吧。企业成为公众公司,必然会引来众多的公众投资者,而无论是基于投资决策的客观需要还是根据法律法规及相关规则的规定,履行起码的具有强制属性的信息披露义务都应该成为一种常识,容不得一点点的任性。

  为了避免被投资者群体索赔,过去你是当地的名人企业家,是土豪,是大家长,是行业领袖和专家,而现在,在资本市场要做新三板的小学生,从基本的公司治理、信息披露开始学习,并且保持学习状态。从我们接触的若干企业家来看,实现这个转变并不容易,恐怕有不少企业家会付出惨痛代价。当然还有企业的董监高,很少有证监会的处罚会单独处罚企业而不同时处罚企业里面有责任的董监高的。一旦董监高也被证监会认定在信息披露违规等问题上有责任,极有可能被蜂拥而来的中小投资者列为共同被告,轻则列席法庭的被告席,重则倾家荡产。别到时候在新三板挂牌公司做个董监高钱没挣到却惹得一身骚啊。

  新三板第一家被证监会处罚的公司应该是易同科技吧,其持有上市公司大元股份股票超过举牌线未履行信息披露义务被证监会处罚,理论上其已经具备A股市场投资者群体索赔的证据基础了,可能由于股价等原因而侥幸暂时未被送上被告席,同时,易同科技本身更多是违反了A股市场的信披规则,所以并未引起新三板市场的足够重视,毕竟大部分新三板公司并未持有上市公司股票,何况要达到举牌线这个标准。

  那么,谁会是违反纯粹的新三板市场信息披露违规的首家公司并且被证监会处罚?目前来看,前文提及的中海阳以及参仙源都有可能夺魁。而哪家企业将成为被新三板市场的公众投资者提起群体索赔的首家新三板挂牌公司?这个可能要根据后续证监会的处罚情况、挂牌公司的股票转让方式、被立案调查当时的股价等多重因素确定。这个第一总是会来到,不是你,就是他,不用谦让,也无需客气。

  总之,新三板挂牌公司被新三板市场投资者提起群体索赔是可能的,是有着明确的法律依据的,在A股市场也是有着丰富的前车之鉴的。我们既然来到新三板市场,那么就不要懒政,必须做到符合新三板市场的信息披露底限,毕竟,你既然挂上新三板,那就是挂到那里了,大家都盯着呢。

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